Психологические факторы и индивидуальность
Эмоции играют в трейдинге чрезвычайно важную роль, но многие игнорируют их или не придают им должного значения. Пренебрежение к эмоциям не устраняет их, а лишь ослабляет контроль над их влиянием на вашу торговлю. Из главы 1 вы узнали, что необходимо применять торговые стратегии, соответствующие вашим личностным качествам. В противном случае шансы провала очень высоки. Преуспевающие трейдеры рано определяют свои сильные и слабые стороны. Они максимально используют свои преимущества и стараются избавиться от недостатков. Для этого необходимо понять самого себя. Каким типом трейдерской индивидуальности вы обладаете? Я выделяю три типа характеров, под которые подпадает большинство. По всей вероятности, один из них будет соответствовать и вашей индивидуальности. Если мои характеристики покажутся вам нелицеприятными, не надо воспринимать их в штыки, отрицая и отпираясь от них. Становиться биомеханическим трейдером означает наблюдать за реальностью и учиться принимать как позитивное, так и негативное. Как только вы начнете смотреть на себя честно, то сможете начать психологическую трансформацию. Это будет первым шагом к развитию трейдерского состояния сознания, при котором вы контролируете рынок, а не рынок контролирует вас.
Три вида трейдерской индивидуальности
Доминантный трейдер. Доминантные личности стремятся к тотальному контролю. Они все подвергают анализу, определяя слабые стороны соперника, чтобы их с успехом эксплуатировать. Они любят конкуренцию и стремятся одержать победу любой ценой. Это касается и бизнеса, и гольфа, и даже вечеринок. Им необходимо загребать большие деньги, превосходить всех на спортивной площадке и быть лидером в компании. Жизнь они считают вертикальной структурой, в которой они занимают место на вершине или рядом с вершиной общего иерархического порядка. Большинство доминантных личностей руководствуются сознанием. Они амбициозны, жестоки, агрессивны, в какой-то степени себе на уме и бесчувственны. Для них жизнь – не более чем состязание, в котором есть победители и проигравшие. Они и думать не хотят о таких абстрактных вещах, как чувства других людей. Это отвлекает от единственного, что имеет для них значение: победы.
Доминантные трейдеры стыдятся своих собственных эмоций и нежных чувств, а это мешает им справиться с их влиянием. Они отказываются признавать, что у них есть слабости, что им тоже знакомо чувство привязанности, и они нуждаются в тепле и ласке. Им так не нравятся эти свои черты, что они иной раз реагируют сверх меры и ведут себя жестче, чем есть на самом деле. Поскольку выигрыш для них – единственная цель, высокодоминантные люди за ценой своей победы не постоят. При этом им кажется, что остальные будут поступать точно так же. В результате они не доверяют другим.
Доминантные личности независимы и индивидуальны. Готовность выполнять приказы, обращение за советом или следование общим правилам рассматриваются ими как слабости. Они делают все по-своему и ради этого пойдут на нарушение правил. Такие люди боятся проиграть, показать слабость и обнажить свои страхи. Переигрывая, они становятся еще более доминантными. Доминантная личность часто использует невербальные знаки коммуникации: сжатые кулаки и колющие движения пальцем, ручкой или карандашом. Для них характерна крайняя несдержанность, быстрый переход на повышенные тона, приливы гнева и покраснение лица.
Гнев и жестикуляция нужны им, чтобы подавить вас и получить абсолютный контроль над окружающими. Такие люди хотят властвовать, но единственное, над чем они не властны, – это рынок. Они расстраиваются и приходят в замешательство. Но рынок не обращает на их буйство никакого внимания. Он игнорирует их рев, что их еще сильнее угнетает.
Доминантные личности нетерпеливы – они хотят, чтобы вы сейчас же пошли туда-то и сделали то-то. Как будто они знают, что вам сейчас нужно! Но угрызения совести им не известны. Они давят в общении, говорят быстрее и громче собеседника. Доминантные трейдеры никогда не признают своих ошибок, обвиняя во всем какие-то внешние обстоятельства. Сознаться в оплошности – значит проявить слабость, а доминантная личность будет скорее бороться с течением на самой быстрине, чем скажет: «Я был не прав».
Доминантные трейдеры быстро расстраиваются, если их шаблоны оказываются неподходящими или что-то случается против их воли. Они любят контролируемую среду, где правила устанавливают они сами. Именно поэтому они так сильно реагируют на рынок. Доминантные личности – плохие слушатели. Они часто вмешиваются в диалог, перебивают и не любят, когда им повторно задают тот же вопрос. «Я только что сказал вам», или «Вы что, не слушали?» – последует ответ. На них надета маска бесчувственности, их раздражают разговоры на душещипательные темы. Критикуя чужие недостатки, они не замечают своих. А все потому, что им страшно столкнуться с реальностью – признать эмоции, которые они считают большим изъяном своего характера. Чтобы стать биомеханическим трейдером, всем нам придется познать собственные страхи и понять самих себя.
Обособленный трейдер. Обособленная личность старается не заниматься проблемой, надеясь на ее самостоятельное разрешение. Такие люди не любят идти на конфронтацию и всячески стараются избегать осложнений. Обособленная личность боится унижения, зависимости, неопределенного и непредсказуемого. Ей легче жить в своем собственном мире – мире рациональных мыслей. Она комфортнее чувствует себя среди машин, идей или чисел, чем среди людей. Стремящиеся к однообразию и предсказуемости, обособленные личности содержат свои дома и чековые книжки в идеальном порядке. У них на столах или рабочих местах не бардак, как считают посторонние, а организованный беспорядок. Обособленная личность знает, где находится каждая вещь. Не трогайте у них ничего, иначе они очень расстроятся. Небольшие отклонения от обычного для них ритма жизни немедленно выводят их из равновесия. Они подавляют свои эмоции и игнорируют чувства других людей. Им свойственны сухость и равнодушие. Их успеху мешают установленные ими же психические барьеры. Они мало что принимают близко к сердцу и стараются никуда не соваться, потому что боятся отказа.
Обособленные личности независимы, хотя с готовностью принимают власть, правила и процедуры, одновременно избегая людей, пытающихся их контролировать. Они открыто подходят к вопросам неличного характера и гордятся своей объективностью. Проблема или противоположное мнение не вызовут их гнев. Их позиция изменится, как только этого потребуют обстоятельства. Они скрупулезны во всем, будучи хорошими слушателями. Негласные личные границы с другими людьми – для них закон.
Обособленная личность не может воспринять большое количество фактов. Она переоценивает возможности анализа и хочет понять каждую отдельную деталь, прежде чем примет решение о покупке или продаже. Такой человек мыслит с помощью логики и чисел, опираясь на факты. Обособленный трейдер хорошо решает любые логические проблемы. Он рассуждает рационально, поэтому ориентирован на достижение цели. Факты и логика – его оружие в торговой борьбе. К сожалению, рынок не всегда бывает логичным. Это приводит обособленную личность в замешательство, потому что ей изо всех сил хочется заставить систему работать на основе логики и рационального мышления. Обособленная личность может построить сложную торговую стратегию, но откажется торговать по ней из- за своей внутренней борьбы с риском и страхом проигрыша.
Обособленные личности живут, опираясь на факты, логику и за – коны (природные и человеческие). Они склонны искать порядок и оказываются в растерянности при его отсутствии. Но ответы не всегда можно найти с помощью логики и чисел. Что-то приходится принимать на веру. Обособленная личность почти не может этого принять, поскольку в ее мире все поддается количественному определению.
Зависимые трейдеры. Зависимые личности очень социальны, жаждут любви и нуждаются в понимании и одобрении. Эти люди – теплые, дружественные и заинтересованные в хорошем отношении к ним других. Они обычно бывают внимательными слушателями и отзывчивы к нуждам собеседников. Склонные к сотрудничеству и уступчивые, они соглашаются с чужими идеями, потому что не хотят вызывать гнев или идти на конфронтацию. Им нравится отдавать и помогать людям, особенно тем, кто вознаграждает их за это признанием и любовью.
Зависимые личности очень популярны. Однако они бывают крайне неуверенными и начинают требовать заверений в дружбе и любви. Их запросы могут стать настолько навязчивыми, что люди будут стараться их избегать. Это только усугубит их неуверенность. Зависимые личности боятся одиночества, отказа и конфликтов. Серьезной проблемой таких людей может быть зависть, ревность и подозрительность.
Зависимые личности склонны бросать вызов власти, если считают, что она бесчувственна, жестока и несправедлива. Они думают и действуют импульсивно. Им свойственно размещать сделку на авось, чем на основе какого-либо анализа. У них есть чувство надежности, и они неплохо разбираются в людях. Фактически, зависимые личности восприимчивы к проблемам других людей и склонны сопереживать. Слова «чувство» и «понимание» очень хорошо характеризуют их самих.
Зависимые личности еще больше, чем обособленные, боятся отказа и поэтому крайне чувствительны к риску. Вы можете предположить, что они консервативны, однако это не так. Зависимых трейдеров тянет на рынок, потому что их привлекает опасность. Для них характерно шаблонное поведение. Они собирают большое количество информации, но не могут хорошо и правильно ее воспринять. В большинстве случаев у зависимых личностей есть проблемы с числами, и они медленно читают. Им сложно сконцентрироваться, потому что они легко отвлекаются. В результате зависимые личности находятся в бесконечном поиске лучшей торговой системы или следующей версии нового программного обеспечения. Забавно, что они склонны полагаться на личную вербальную информацию и обычно ищут «горячую информацию» частного характера. Зависимые трейдеры будут скорее говорить о трейдинге на вечеринке, чем торговать. Их привлекает социальное взаимодействие и возбуждение, которое они чувствуют при торговле.
Подумайте над этим, чтобы лучше разобраться в самих себе. Посмотрев правде в лицо, вы поймете, что именно в себе нужно менять. Биомеханические трейдеры таким образом самосовершенствуются и искореняют свои недостатки. Узнать собственные слабости – значит, начать с ними бороться.
Отрицательные психологические характеристики трейдеров. Теперь давайте рассмотрим некоторые факторы, которые могут негативно повлиять на ваш трейдинг. Заранее предупрежден – заранее вооружен!
Обманчивая дешевизна. Будет ли по-вашему умно вкладывать $25 000 в инвестицию или сделку, не зная, на что пойдут эти деньги? Конечно же нет, но вы удивитесь числу людей, которые жалеют $2000 или $3000 на образование, потому что для них это слишком дорого. Они же потом и теряют $20 000, хотя можно было бы потратить всего $2000, с умом распорядившись остальным капиталом. Странно, но разум не имеет к этому никакого отношения. Это – психологическая особенность, свойственная многим людям, и она может дорого стоить: все ваше состояние! Никогда не думайте, что вы сэкономите деньги на обманчивой дешевизне. Чтобы добиться успеха в биржевой индустрии, вам необходимы инструменты, образование и программное обеспечение. Удача обычно не приходит к тому, кто выставляет наименьшую цену. Если вам предложили купить бриллиантовое кольцо за десять центов, то, по всей вероятности, это кольцо не стоит и 10 центов.
Применять эту же философию к торговле акциями равнозначно провалу. Покупка или продажа бумаг не должна быть связана (только) с ценой. Вы покупаете и продаете, опираясь на факты, как фундаментальные, так и технические. Если у вас не хватает капитала, не следует торговать. Игроки, не имеющие достаточных средств, выискивают дешевые акции. У бумаг, которые стоят меньше $15, могут быть проблемы с ликвидностью. Помните, что дешевые акции способны двигаться до нуля. С другой стороны, качественные акции тоже идут вниз, но редко опускаются до нуля.
Никогда не позволяйте цене становиться фактором, на основе которого принимаются решения о покупке или продаже. Если вы планируете торговать электронным способом, вам понадобится как минимум $100 000. Электронный трейдинг – это не место для обманчивой дешевизны.
Моментальное удовлетворение. Наше общество оказалось запрограммировано на моментальное удовлетворение. Нетерпение охватило всю нашу культуру. Мы больше не желаем ждать – нам хочется этого, и прямо сейчас! На нашем ненасытном аппетите выросли целые индустрии: фото за один час, химчистка за один час, фаст-фуд. Повсюду нас встречает реклама более быстрых модемов или более оперативной службы доставки данных. Что ни говори, но Америка находится в постоянной спешке. Так давайте же все прыгнем в наши шустрые авто, пристегнем ремни безопасности и поспешим на скоростную магистраль, потому что все мы хотим делать деньги быстро, не так ли? Это самый разрушительный недостаток личности. Единственное, что дает спешка, – это дополнительные проблемы и угрозу разбиться. Электронный трейдинг, как магнит, притягивает игроков, ищущих ответы в «ящике» и желающих моментально зарабатывать. «Ну, вперед же, леди и джентльмены. Сегодня, и только сегодня, у меня есть для вас ответ из этого загадочного, но коварного ящика. Он может покупать по бид и продавать по аск, и он способен делать деньги быстро. Будьте первым в своем округе, кто проиграет деньги со скоростью света. Раньше вы делали это медленно – теперь воспользуйтесь новым суперспособом. Всего несколько щелчков мыши – и вы оставите в прошлом дни безопасной и скучной финансовой независимости. Зато вам удастся испытать возбуждение, которое охватывает в Лас-Вегасе за игральным столом в кости, и все это в комфортной обстановке собственного дома или офиса».
За многие годы обучения трейдеров и агрессивных инвесторов я понял, что самый верный способ потерять деньги – это торговать без соответствующей подготовки. Прежде чем затевать такую опасную игру, как электронный трейдинг, необходимо научиться тщательному анализу акции и рынка, а также понять, как торговать в долгосрочной перспективе. Иначе с помощью электронного трейдинга вы только потеряете деньги. Прежде чем пойти, нужно научиться ползать, а прежде чем побежать – надо научиться ходить. И это – всего лишь здравый смысл: чтобы в чем-то преуспеть, вам нужны знания и опыт.
Я своими глазами видел, как люди с улицы пытались применять технологию электронного трейдинга, даже не слышав о скользящих средних и не зная самых основных понятий трендового анализа. Казалось, что им нравится проигрывать деньги. И это происходит с 92 процентами игроков, потому что им показали лишь один метод трейдинга – скальпинг. Скальпирование великолепно для фирмы электронного трейдинга, но потенциально опасно для вас. Вернувшись в ту же фирму через три месяца, вы скорее всего не увидите знакомых лиц. Потеря денег – не такое уж веселое дело. Поэтому притормозите, получите должное образование и прекратите рваться на передовую. Это – линия потерь, а место на фронте найдется всегда.
Давайте быстро обогатимся. Недавно ради развлечения я посетил один из таких семинаров по быстрому обогащению. Их часто рекламируют по радио и ТВ одной и той же фразой: «Я сделал больше денег, чем заработал за всю свою карьеру». Прав был Барнум (Р.Т. Barnum), когда сказал: «Каждую минуту рождается простак». Похоже, сегодня в Америке люди бросаются на все, что сулит деньги. Не надо путать маркетинг со знанием рынка. Растущий рынок акций затянул людей, всего несколько лет назад державших деньги в депозитных сертификатах (СП) и никогда раньше не инвестировавших в акции. Теперь те же самые люди пытаются делать деньги на трейдинге, а этому они не обучены и психологически не подготовлены. По их мнению, рынок ценных бумаг всегда растет. Мысль о потере денег никогда и не приходит им в голову. Ладно, трейдинг – не для новичков и не для дилетантов. Я сидел на том фондовом семинаре по быстрому обогащению, оглядывался и думал – вот она, свежая пища. Нет, я не был голоден, но рынок – это пищевая цепочка, в которой крупная рыба пожирает рыбешку менее опытную. Это был настоящий поминальный пир, где пища сама требовала, чтобы ее скорее съели. Не попадайтесь на удочку быстрого обогащения. Проглотив крючок, вы осчастливите какую-то хорошо натренированную акулу профессионального трейдинга. Самые сладкие слова, которые слышат акулы: «Давайте все быстро обогатимся». Это звучит, как удар колокола, приглашающий к обеду.
Люди, стремящиеся быстро сделать деньги, обычно азартные игроки, и часто принимают решения под воздействием жадности или финансового отчаяния. Эмоции искажают суждения и приводят к огромным убыткам, увеличивающимся как снежный ком. Лучший шанс выжить – научиться торговать как профессиональный трейдер. Профессионалы не пытаются сорвать банк и быстро обогатиться. Они знают, что акула, которая сегодня выжила, будет завтра торговать рядом. Если вы будете пытаться быстро обогатиться, то всего лишь разоритесь.
"Эго". Уолл-стрит устлан костями трейдеров, которые считали себя умнее рынка. Люди с большим эго имеют мало шансов добиться успеха в трейдинге. Обычно они преувеличивают значимость своего анализа рынка и быстро выходят из себя, когда кто-то с ними не согласен. Они всегда правы. Не беспокойтесь, вам не придется терпеть их слишком долго, потому что их чрезмерное "я" будет привлекать большие убытки. Рынок любит забирать деньги у игроков с большим эго, потому что их деньги взять легче всего. Считая себя умнее рынка, они подчас совершают такие поступки, что вы просто не можете поверить собственным глазам и удивленно смотрите на экран. В конце концов, кто мы такие, чтобы спорить с гениями? Не лучше ли просто щелкнуть на этом мышью и сказать: «Большое спасибо». Эго искажает рациональное мышление и заставляет людей принимать сделки и позиции, противоречащие тренду, моментуму и логике. Доминантные трейдеры гораздо чаще обладают огромным эго, чем обособленные или зависимые личности. Не путайте уверенность и опыт с эго. Эго-трейдеры торгуют, основываясь на эмоциональных реакциях и "коленном" рефлексе на события. Обычно им не хватает мастерства аморфных трейдеров, которые быстро адаптируются к изменениям рыночного тренда. Эго-трейдеры женятся на плане, который такой же текучий, как застывающий бетон, и они не расстаются с ним даже тогда, когда тренд давно уже изменился. Почему они не меняют свой план? Потому, что, сделав это, им придется признать свою ошибку, а для них лучше потерять деньги.
Образование. Вы ходите в школу, получаете образование, устраиваетесь на работу или начинаете собственный бизнес. Из месяца в месяц вам втолковывают основы управления капиталом, что необходимо для хороших результатов вне фондового рынка. С детства вас учили думать и анализировать, но в трейдинге главное другое. Для успеха в этом деле нужно гораздо больше, чем формальное образование, компьютеры или программное обеспечение. Ведь ничто и никто не готовит к психологическим стрессам, которые вы будете испытывать, став агрессивным инвестором или трейдером. Девяносто процентов успеха зависит от правильного развития состояния сознания, называемого альфа-зоной. Я расскажу вам о революционно новой системе подготовки и психологической закалки, кото – рая изменит ваши представления о трейдинге. Повышенная концентрация и понимание окружающего мира помогут вам подготовиться к психическому состоянию, необходимому для вхождения в альфа-зону, царство биомеханического трейдера. С этого самого дня вы раз и навсегда измените свое отношение к торговле. Вы начнете рассматривать трейдинг в психологической и физиологической перспективе. Давайте сделаем первый шаг и примемся превращать вас в высокоэффективного биомеханического трейдера.
|
